零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，画的作者是谁 画的作者是高鼎吗公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(q画的作者是谁 画的作者是高鼎吗uàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团画的作者是谁 画的作者是高鼎吗和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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